Αποζημιώσεις ύψους 6 εκατ. δολαρίων για μια πενταετία ανακριβών αξιολογήσεων καλείται να καταβάλει η Citigroup Inc σύμφωνα με την αρμόδια ρυθμιστική αρχή του Χρηματοοικονομικού Τομέα (Finra).
Συγκεκριμένα, η Citigroup Inc θα καταβάλει το ποσό των 11,5 εκατ. δολαρίων ως διακανονισμό των ισχυρισμών της αρμόδιας ρυθμιστικής αρχής πως χρηματιστηριακή της μονάδα έβλαψε πελάτες της με το να δίνει ανακριβείς αξιολογήσεις για εκατοντάδες τίτλους για σχεδόν πέντε χρόνια.
Όπως δημοσιεύει ο Bloomberg, σύμφωνα με την Ρυθμιστική Αρχή του Χρηματοοικονομικού Τομέα (Finra), η Citigroup Global Markets Inc έδειχνε λανθασμένες αξιολογήσεις –όπως για παράδειγμα συστάσεις “buy” αντί για “sell”– σε χρηματιστές, πελάτες και επόπτες στο 38% των μετοχών που κάλυπτε το ερευνητικό της τμήμα από τον Φεβρουάριο του 2011 έως τον Δεκέμβριο του 2015.
Όπως αναφέρει στην σχετική της ανακοίνωση η Finra, οι λανθασμένες αξιολογήσεις οφείλονται σε λάθη που υπήρχαν στην ηλεκτρονική ροή δεδομένων που παρέχονταν σε εταιρεία εκκαθάρισης. Η Citigroup δεν διόρθωσε τα προβλήματα παρά τα πολλά προειδοποιητικά σημάδια και δεν κατάφερε να διενεργήσει επαρκείς δοκιμές προκειμένου να επιβεβαιώσει τα δεδομένα των αξιολογήσεων, σύμφωνα με την ανακοίνωση.
“Η παρουσίαση και χρήση ημιτελών και ανακριβών αξιολογήσεων μπορεί να έχει ευρείες, δυσμενείς συνέπειες για τους πελάτες”, τονίζει στην ανακοίνωση η επικεφαλής του τομέα επιβολής των αποφάσεων της Finra, Susan Schroeder. “Ακόμα και όταν τέτοιες ανακρίβειες προκαλούνται από τεχνολογικά προβλήματα, οι εταιρείες πρέπει να αντιδρούν ταχύτατα προκειμένου να αντιμετωπίσουν τα λάθη αυτά”.
Η εταιρεία συμφώνησε να επιλυθεί το θέμα χωρίς να παραδέχεται ή να διαψεύδει αδικοπραξία και θα καταβάλει πρόστιμο 5,5 εκατ. δολαρίων και αποζημιώσεις ύψους 6 εκατ. δολαρίων σε πελάτες.
